“尊学守用”四位一体 构建民生银行北京分行法治建设新蓝图

2017年,民生银行顺应国家法治建设大势,基于对行内经营管理现状及发展前景的精确判断,全面推进实施《法治民生建设三年纲要》,决心用法治的思维、方法与能力促进自身的重塑与提升,成为法治时代的胜出者。为适应新形势、新常态,北京分行出台了《中国民生银行北京分行法治民生建设实施纲要(2017-2019)》规划。同时,为进一步夯实内控管理基础,有效建立保障全行安全运行、长远发展的法治合规风险文化,北京分行在全行范围内开展了“严管理、重内控、防风险、保安全”法治合规建设活动。活动以“守住合规底线,筑牢风控基石”为目标,以“严管理、重内控、防风险、保安全”为主题,通过开展多样化合规培训、合规文化宣教、合规检查、重点风险领域专项治理、员工异常行为排查等系列活动,统一部署、上下联动,提高全体员工对合规经营重要性的认识,树立合规管理文化和合规经营价值理念,全面打造民生银行北京分行“尊法、学法、守法、用法”四位一体的法治体系,构建分行法治建设新蓝图。

推行依法治行,铸造全行“尊法”的内心敬畏

北京分行通过下发《法治合规专项行动方案》、《进一步加强合规内控实施意见》等制度,分解任务、细化目标,规划法治建设施工图。同时,从善立制与实执行两方面,着力强化规章制度建设与执行。一是着力厘清规章制度的管理权限与责任主体,确保业务运行的制度全覆盖,实现有法可依、有章可循;二是关注跨条线业务的制度建设和流程体系建设,增强规章的全局性与系统性,实现全流程管理和控制,以制度化优势替代经验的积累,防范真空地带和边角地区;三是着力强化制度执行,加强合规内控检查、考核、问责力度,对于不执行制度、破坏秩序的人和机构,严问责,重惩处,树立规则秩序的威信。

狠抓培训教育,培育全辖“学法”的立体化机制

北京分行一手抓法治学习分类培训,形成持续运行的培训教育机制,一手抓法治培训成效督导,形成制度性的驱动力和执行力。对高层管理人员,通过集体决策实施方案、召开专题部署会议、进行专门批示等措施,形成高层带头学法的示范效应;对普通员工,通过区分岗责类别,实施基础性与专业性相结合的常态化普法教育,夯实基层普通员工的法治文化理念和信仰;对法律合规团队,通过专业化、定向化、特色化的培训,实施全面培训和业务能力拓展,持续增进法律合规团队专业服务与管理能力。

加强法治宣教,形成全员“守法”的良好氛围

内心的认同,特别是广大一线员工对法治的内心认同,是确保法治经营理念深植企业的最重要保障。为强化法治合规文化理念入脑入心,北京分行通过多种途径加大法治宣传力度,在全行营造依法合规经营高压态势。一是针对历次内外部检查及审计中发现的员工违规违纪问题,以及近期媒体曝光的银行业风险事件和典型案例,北京分行在全行范围内开展了法治合规建设巡讲活动,深入剖析违规问题成因,揭示法律风险和不良后果。同时,邀请公检法等司法机关及外部律师对员工开展职务犯罪警示教育,结合典型案例,以案释法,警示广大员工“莫逾规”。二是聚焦“依法治行、合规管理、廉洁自律”主题,开展轰轰烈烈的“践行合规强管理,弘扬民生正能量”征文和演讲比赛,全辖百余家机构参加了活动,在全行掀起“强化规范管理,传播合规文化”的良好氛围。

强化学以致用,践行在干中学、学中用的“用法”思维

新形势新时代下,金融新规不断出台,北京分行鼓励各级员工把产品与业务的法治需求在管理决策中统一起来,把对金融政策走向的预判、对金融新规的理解与应用,迅速落实到经营管理之中,践行在干中学、学中用的法律思维,使法治建设成为推动创新发展的持续动能。

2017年,是民生银行法治建设三年规划的开局之年,也是北京分行加强法治合规建设的关键之年。民生银行北京分行力求顺势而为,坚定依法治行理念,紧紧围绕“尊法、学法、守法、用法”四位一体建设这一主题,充分运用法治思维助力经营发展,努力把分行打造成北京地区银行业法治标杆银行,走出一条可持续发展的法治合规建设新道路。

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